• 關于中國結算開放式基金登記結算系統接口切換相關工作安排的通知
    • 發布時間:2019-12-27

    中國結算開放式基金登記結算系統各基金管理人、基金銷售機構及互認基金總代理人:

    為適應業務發展需要,支持基金管理人(以下簡稱管理人)、基金銷售機構(以下簡稱銷售機構)、互認基金總代理人(以下簡稱總代理人)反洗錢等業務數據交互,中國結算修訂并發布了《中央數據交換平臺開放式基金業務數據交換協議(2.2版)》(以下簡稱銷售機構接口,見本公司網站“開放式基金平臺>基金中央數據交換平臺”欄目,)、《中國結算開放式基金登記結算系統管理人數據接口規范(1.2版)》(以下簡稱管理人接口,見本公司網站“開放式基金平臺>業務資料>接口規范”欄目)。現對中國結算開放式基金業務系統(以下簡稱中國結算TA系統)數據接口切換升級工作安排如下:

    一、切換時間安排

    管理人接口、銷售機構接口發布后,中國結算TA系統各管理人、銷售機構、總代理人應及時啟動系統開發測試,保障按時完成接口切換升級。

    (一)中國結算TA系統新版接口測試與切換

    中國結算TA系統預計于管理人接口、銷售機構接口發布2-3個月后開始接受參與人測試申請,將于開放測試2-3個月后,擇機完成中國結算TA系統端新版接口切換上線。

    具體測試、切換時間安排中國結算將另行通知。請各參與人密切關注中國結算相關通知,同步推進相關系統開發、聯網測試等工作。

    (二)管理人及總代理人端接口版本切換

    中國結算TA系統完成新版本接口切換上線后,將組織開展各管理人和總代理人端接口版本切換工作。此項工作計劃于1個月內全部完成。

    管理人應當在不晚于管理人端接口切換日兩個工作日前向中國結算出具《管理人端接口版本切換申請單》(附件一)。自管理人端接口切換日起,中國結算TA系統與該管理人端系統以新版(1.2版)管理人接口文件進行數據交互。

    總代理人應當在總代理人端接口切換日兩個工作日前向中國結算出具《總代理人端接口版本切換申請單》(附件二)。自接口切換日起,中國結算TA系統以新版(1.2版)管理人接口向該總代理人發送數據。

    98TA和99TA均登記有產品的管理人和總代理人應當同日進行98TA和99TA接口切換。管理人和總代理人端完成接口版本切換后不可恢復為舊版(1.1版)接口。

    (三)銷售機構端接口版本切換

    中國結算TA系統全部管理人及總代理人完成接口切換后,將組織中國結算TA系統各銷售機構端接口版本切換工作。銷售機構端接口版本切換計劃于1個月內全部完成。

    中國結算TA系統首次接收到銷售機構上傳的新版(2.2版)接口01、03文件時,自動完成對該銷售機構的接口版本切換。自該批次起,中國結算TA系統與該銷售機構以2.2版本的銷售機構接口文件進行數據交互。

    銷售機構應當自切換日下一工作日起,按照中國結算相關業務規則及相關參與人服務協議約定的基金賬戶類業務申請數據時點,按時、每批次發送個人、機構反洗錢信息(X1、X3文件)。某批次無反洗錢數據的應當發送空文件。對于銷售機構切換日當日批次發送的X1、X3文件,中國結算TA系統不予處理。

    98TA和99TA均有代銷產品的銷售機構應當同日進行98TA和99TA切換,銷售機構完成接口版本切換后不可恢復為舊版(2.1版)數據接口交互文件。

    二、中國結算TA系統接口切換日相關業務功能調整

    自中國結算TA系統接口切換日起,中國結算將調整個人投資者可用于申請開立中國結算開放式基金賬戶的證件類型、允許個人投資者將開戶證件類型從身份證變更為其他中國結算認可的證件類型、接受銷售機構申請解除開戶證件類型限制,并啟用雙邊凈額資金交收功能,啟用銷售機構T+1申贖提前回報與資金數據功能。具體調整內容如下:

    (一)調整個人投資者可用于申請開立中國結算開放式基金賬戶的證件類型

    為進一步規范中國結算基金賬戶業務,自中國結算TA系統接口切換日起,中國結算僅接受個人投資者使用第二代居民身份證、居民戶口簿(證件號碼應填寫其上加載的公民身份證件編號)、港澳居民來往內地通行證、臺灣居民來往大陸通行證、港澳臺居民居住證、外國人永久居留證申請開立中國結算開放式基金賬戶,不再接受投資者使用上述證件類型外的其他證件類型申請開立基金賬戶,或申請將已開立基金賬戶的證件類型變更為上述證件類型外的其他證件類型。對于存量使用上述證件類型外的其他證件類型開立的基金賬戶,仍可辦理中國結算開放式基金相關業務。相關銷售機構應當采取有效措施,聯系投資者核實并修改相關身份資料信息。

    (二)允許個人投資者將開戶證件類型從身份證變更為其他中國結算認可的證件類型

    自中國結算TA系統接口切換日起,將允許個人投資者將開戶證件類型從身份證變更為其他中國結算認可的證件類型,相關業務按照關鍵信息修改相關業務規則辦理。對于目前向中國結算申報個人投資者開戶業務時,證件類型僅允許使用身份證的銷售機構,需先向中國結算申請解除開戶證件類型限制,再申報賬戶資料變更。

    (三)銷售機構可申請解除開戶證件類型限制

    對于目前向中國結算申報個人投資者開戶業務時,證件類型僅允許使用身份證的銷售機構,在與中國結算重新簽署《基金業務參與人服務協議(基金銷售機構類)》后,可申請放開開戶證件類型限制(附件三)。放開限制后,銷售機構申報賬戶類業務時,可以使用中國結算允許使用的全部證件類型。

    (四)啟用雙邊凈額資金交收功能

    自中國結算TA系統接口切換日起,收方賬戶、付方賬戶對應的參與人(管理人、銷售機構或總代理人)均開通雙邊凈額資金交收功能的,收方賬戶、付方賬戶間逐筆全額非擔保指令將按一定規則軋差為雙邊凈額指令組織交收。管理人、銷售機構、總代理人可向中國結算申請開通雙邊凈額資金交收功能(附件四)。由于逐筆全額非擔保指令軋差為雙邊凈額指令后指令合并明細發送,這些指令明細會在管理人接口(1.2版)的58文件或銷售機構接口(2.2版)的25文件中補足,建議管理人、銷售機構、總代理人在完成接口切換后,再向中國結算申請開通雙邊凈額資金交收功能。

    (五)啟用銷售機構T+1申贖提前回報與資金數據功能

    自中國結算TA系統接口切換日起,可按銷售機構設置發送“T+1申贖提前回報與資金數據”。銷售機構完成銷售機構接口版本切換后,可向中國結算申請開通銷售機構T+1申贖提前回報與資金數據功能(附件五)。本次接口切換前中國結算提供的按代理關系設置的“是否提前回報”功能仍然有效。

    銷售機構開通T+1申贖提前回報與資金數據功能后,每工作日早晨,中國結算TA系統將該銷售機構所有T+1申購、T+1贖回業務合并為一個04文件提前發送,同時將T+1申贖業務對應的25文件提前發送。每工作日中午,中國結算TA系統向銷售機構再次發送04文件、25文件,內容包括早上發送的T+1申贖業務的04文件、25文件數據。

    三、關于參與人端數據接口切換期間部分業務處理的特別說明

    管理人端、銷售機構端接口版本切換期間,中國結算TA系統與管理人、銷售機構系統間交互及業務處理相關內容特別說明如下:

    (一)凈值與價格類字段擴長

    自管理人端接口切換日起,管理人可按管理人接口(1.2版)字段長度賦值凈值與價格類字段,中國結算TA系統按管理人上傳的凈值精度進行交易申請處理。

    考慮到舊版銷售機構接口(2.1版)凈值與價格類字段僅支持四位小數,銷售機構接口版本切換前,中國結算TA系統向銷售機構發送凈值與價格類字段時,超過四位小數的按四舍五入保留至四位小數處理。自銷售機構端接口切換日起,中國結算TA系統按新版銷售機構接口(2.2版)向銷售機構發送凈值與價格類字段。

    (二)注意費用類字段長度

    自管理人端接口切換日起,管理人調整相關費用、管理人計提業績報酬或給付業績補償時,可按管理人接口(1.2版)字段長度賦值。應注意的是,如果管理人計收費用或計提業績報酬超過數值99,999,999.99,管理人應當提前與相關銷售機構聯系確認該銷售機構已完成銷售機構端新版接口切換,否則可能因銷售機構舊版接口(2.1版)費用類字段長度不足而導致相應交易無法正常處理,由此引起的相關責任應由管理人自行承擔。

    (三)正確填寫分紅類型

    自管理人端接口切換日起,管理人發起分紅時,應在66文件填寫分紅類型,中國結算TA系統會將管理人所填寫的分紅類型轉發至相關銷售機構。

    中國結算TA系統接口切換日后,管理人通過TA參數管理平臺設置由中國結算TA系統發起的分紅參數時,如未設置分紅類型,分紅類型默認為“普通分紅”。管理人可與中國結算聯系申請修改分紅類型。

    管理人應當注意,在銷售機構端完成新版接口切換前,銷售機構對分紅類型值域的釋義可能與管理人發起或設置分紅類型時的釋義有差異。

    自銷售機構端接口切換日起,銷售機構應當按銷售機構接口(2.2版)讀取并向投資者展示分紅類型,以便利投資者正確識別業務實質,正確完成后續稅務處理等(如有)。

    (四)強行贖回原因有條件轉發

    自管理人端接口切換日起,管理人發起強制贖回業務時可按新版管理人接口(1.2版)填寫強行贖回原因,但在銷售機構端完成新版接口切換前,中國結算TA系統仍將按舊版銷售機構接口(2.1版)數據字典約定的強行贖回原因轉發銷售機構,新版接口中的強行贖回原因“到期清盤”不轉發該銷售機構。

    管理人接口修訂內容詳見接口文檔“附錄D修改記錄”,銷售機構接口修訂內容詳見接口文檔“修訂說明”,中國結算TA系統對修訂內容的技術處理詳見中國結算后續發布的相關技術說明文檔。中國結算TA系統各管理人、銷售機構、總代理人應準確理解本次接口修訂的內容,認真開展測試和相關準備工作,確保按時、平穩完成接口切換工作。

    業務聯系方式:

    苑澤田:010-50938697;ztyuan@chinaclear.com.cn

    趙亦清:010-50938782;yqzhao@chinaclear.com.cn

    技術聯系方式:

    張得光:010-50938340;dgzhang@chinaclear.com.cn

    康  鵬:010-50938605;pkang@chinaclear.com.cn

    特此通知。

    附件一:管理人端接口版本切換申請單.docx

    附件二:總代理人端接口版本切換申請單.docx

    附件三:基金銷售機構關于取消開戶證件類型限制申請單.docx

    附件四:參與人開通雙邊凈額資金交收功能申請單.docx

    附件五:銷售機構接收T+1申贖提前回報與資金數據申請單.docx



    中國證券登記結算有限責任公司

    2019年12月27日

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