• 中國結算開放式基金業務系統關于延長2020春節假期相關工作安排的通知
    • 發布時間:2020-01-28

    中國結算開放式基金業務各參與人:

    根據證監會關于延長2020年春節休市相關安排,中國結算開放式基金業務系統(以下簡稱中國結算TA系統)2020年春節假期延長至22日,即2020131日由工作日調整為非工作日,23日(星期一)起按正常工作日運行。現就有關工作具體安排如下:

    一、整體調整安排

    中國結算TA系統將于202022日重新處理2020123日的申請數據,并重新向管理人、銷售機構、互認基金總代理人發送相關數據文件。

    對于北上互認基金,中國結算TA系統不重新向香港TA發送2020123日的申請數據,香港TA在內地春節假期期間向中國結算發送的確認數據,中國結算TA系統將視為202023日的確認數據,于202023日進行確認處理。

    對于南下互認基金,香港銷售機構2020124日至202023日的交易申請,中國結算TA系統將視為202023日的申請數據,于23日進行申請處理。

    二、重新處理123日申請數據前的準備工作

       (一)貨幣基金收益修正

    對于因假期延長導致貨幣基金收益變化的,管理人可在202022日上午10:00前,向指定聯絡郵箱郵件發送填妥并蓋章的《開放式基金數據文件刪除申請單》,申請刪除2020123日行情批次文件(67文件、68文件及索引)。管理人應在中國結算電話確認文件刪除完畢后,于20202214:00前,重新上傳2020123日的行情批次文件,文件內容包括修正后的貨幣基金收益相關數據。

    管理人如不能在202022日規定時點前完成貨幣基金收益修正,不應申請刪除行情批次文件。管理人仍可在確認批次進行收益調整,或事后通過強增強減或分紅等方式進行收益修正。

      (二)管理人批調文件(83文件)重發

    已發送的文件日期為2020131日的83文件作廢。管理人需調整文件日期后,重新向中國結算TA系統發送83文件。需要先處理83文件,再處理67文件的管理人,應當在202022日上午10:00前,向指定聯絡郵箱郵件發送填妥并蓋章的《開放式基金數據文件刪除申請單》,申請刪除2020123日行情批次文件(67文件、68文件及索引),待中國結算電話確認文件刪除完畢,且中國結算TA系統完成對重新發送的83文件的處理并向管理人反饋73文件后,再向中國結算TA系統發送行情批次文件。

      (三)貨幣基金收益結轉日調整

    管理人已經在TA參數管理平臺提交了貨幣基金收益分配參數,且收益結轉日為2020131日的,管理人應當于202022日上午10:00前,向指定聯絡郵箱郵件發送填妥并蓋章的收益結轉日調整申請單,中國結算根據該申請單代管理人調整貨幣基金收益結轉日。

      (四)分紅方案調整

    管理人已經在TA參數管理平臺提交分紅方案并生效的,或總代理人已提交分紅相關參數的,如有分紅登記日、現金紅利資金清算日、再投資日為2020131日的,管理人或總代理人應當于202022日上午10:00前,向指定聯絡郵箱郵件發送填妥并蓋章的分紅方案調整申請單,中國結算將根據該申請單代管理人調整分紅方案。

      (五)認購日期調整

       管理人已經在TA參數管理平臺提交發行參數并生效的,如有認購開始日、認購結束日、份額登記日、利息截止日在2020130日至202022日期間的,管理人應當于202022日上午10:00前,向指定聯絡郵箱郵件發送填妥并蓋章的認購相關日期調整申請單,中國結算將根據該申請單代管理人調整認購相關日期。

      三、重新處理123日申請數據

    重新處理申請數據前的準備工作完成后,中國結算TA系統將恢復至2020123日日初時點,然后根據新的工作日日歷,重新處理銷售機構2020123日發送的申請批次數據(銷售機構無需重新發送2020123日申請批次數據),重新處理管理人2020123日發送的或申請刪除文件后重新發送的行情批次數據(無需調整67文件數據或非必須先處理83文件再處理67文件的管理人,無需申請刪除文件并重新發送2020123日行情批次數據)。

    重新處理完成后,中國結算TA系統將于202022日重新向管理人發送待確認批次數據,重新向銷售機構發送行情批次數據,重新向總代理人發送賬戶、行情數據。管理人、銷售機構、總代理人應當及時重新接收并處理以上相關數據。

       四、重新處理123日申請數據后相關工作

       (一)管理人重新進行確認處理

       已向中國結算TA系統發送的2020131日管理人確認批次數據作廢。管理人應當重新處理中國結算TA系統重新發送的123日待確認數據,并按照約定時點重新向中國結算TA系統發送確認日為202023日的確認數據。

       (二)交收日期調整

    對于交收日期為2020131日的多邊凈額指令、逐筆全額指令,中國結算將于202023日組織交收。后續指令中國結算亦將相應順延組織交收(按2020131日為非工作日計算交收日期)。

      (三)管理人重新發送盤后系統行情、PCF清單

    深證LOF分級基金管理人應當于規定時點前向中國結算盤后系統重新發送分級基金行情數據(GJ文件)。

    深圳跨市場ETF管理人應當于規定時點前向中國結算盤后系統重新發送PCF清單(PF文件)。

      (四)南下互認基金管理人重新報送G1文件

    南下互認基金管理人應當于規定時點前,重新向中國結算中央數據交換平臺集中備份系統報送跨境基金計稅數據(G1文件)。

    (五)TA參數管理平臺生效日期調整

       管理人已在TA參數管理平臺提交參數,且生效日期為2020131日的,管理人應當及時在TA參數管理平臺調整參數生效日期(請注意同步調整參數表單內的相應日期)并重新提交參數。

    指定聯絡郵箱(申請材料請同時發送至下列郵箱):

    yzgl@chinaclear.com.cn

    yqzhao@chinaclear.com.cn

    聯系人:

    趙亦清(業務)010-50938782

    苑澤田(業務)010-50938697

    王新博(技術)010-50938990

    鵬(技術)010-50938605

    特此通知。

    中國證券登記結算有限責任公司基金業務部

                年一月二十八日

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