• 關于金融機構服務平臺受理開放式基金賬戶與證券賬戶對應關系相關業務的通知
    • 發布時間:2020-04-24

    中國結算開放式基金業務各參與人:

    前期,根據我公司相關業務規則及《關于中國結算開放式基金賬戶業務優化調整的通知》(中國結算發字〔2019〕69號),投資者可以申請為其開立的中國結算開放式基金賬戶與證券賬戶建立或取消場內外賬戶對應關系。為進一步便利專業機構投資者等業務參與人辦理相關業務,自2020年5月6日起,加入我公司金融機構服務平臺(以下簡稱FISP)的投管人及銷售機構可通過FISP辦理場內外賬戶對應關系相關業務。現就有關事項通知如下:

    一、業務受理范圍及辦理方式

    FISP受理的場內外賬戶對應關系相關業務范圍包括場內外賬戶對應關系的建立、取消及查詢。

    投管人可利用FISP互聯網客戶端,或按照《金融機構服務平臺(FISP)數據接口規范(一)》(中國結算官網-開放式基金業務平臺欄目)以接口文件形式,通過FISP為其管理的產品辦理場內外賬戶對應關系的建立、取消及查詢業務。銷售機構可按照《金融機構服務平臺(FISP)數據接口規范(一)》以接口文件形式,通過FISP為其客戶查詢場內外賬戶對應關系狀態。

    各參與人應確保業務辦理及查詢結果的使用合法合規,并對因未能嚴格遵守相關法律法規、我公司業務規則及業務協議所造成的直接及間接損失承擔全部責任。

    二、業務辦理條件

    (一)投管人辦理場內外賬戶對應關系建立業務

    投管人可通過FISP申請為其管理的產品所開立的滿足以下條件的證券賬戶、基金賬戶建立對應關系:

    1、證券賬戶、基金賬戶均非注銷狀態;

    2、證券賬戶、基金賬戶的客戶類別(個人/機構標志)為產品;

    3、證券賬戶、基金賬戶均未建立場內外賬戶對應關系;

    4、中國結算基金業務系統開立的上海開放式基金賬戶(基金賬戶號前兩位為“99”)僅可與滬市A股賬戶或滬市封閉式基金賬戶建立場內外賬戶對應關系;中國結算基金業務系統開立的深圳開放式基金賬戶(基金賬戶號前兩位為“98”)僅可與深市A股賬戶或深市封閉式基金賬戶建立場內外賬戶對應關系;

    5、投管人在FISP中為該產品維護的投資人戶名應為產品合同中約定的產品名稱,且申請建立對應關系的基金賬戶、證券賬戶的投資者名稱中包含了該產品的投資人戶名;申請建立對應關系的基金賬戶的證件號碼中包含了相應證券賬戶的證件號碼。

    在滿足上述條件的基礎上,對于證券賬戶與基金賬戶身份信息三要素(投資者名稱、證件類型、證件號碼,下同)一致的,還需滿足下列任一條件:

    1、基金賬戶是通過FISP開立的或已完成存量賬戶導入;

    2、基金賬戶所屬產品在FISP中維護了托管人角色碼。

    對于證券賬戶與基金賬戶身份信息三要素不一致的,需同時滿足以下兩個條件:

    1、基金賬戶是通過FISP開立的或已完成存量賬戶導入;

    2、基金賬戶所屬產品的產品類型為企業年金、職業年金、養老金產品、管理人中管理人(MOM)產品或其他FISP認可的產品類型。

    (二)投管人辦理場內外賬戶對應關系取消業務

    投管人可通過FISP申請為其管理的產品所開立的滿足以下條件之一的證券賬戶及基金賬戶取消場內外賬戶對應關系:

    1、基金賬戶是通過FISP開立的或已完成存量賬戶導入;

       2、基金賬戶所屬產品在FISP中維護了托管人角色碼,且該基金賬戶投資者名稱中包含了產品在FISP中維護的投資人戶名,基金賬戶的證件號碼中包含了相應證券賬戶的證件號碼。

    投管人應采取有效措施,確保取消對應關系的賬戶間沒有在途的跨系統轉托管業務。因場內外賬戶對應關系取消對在途跨系統轉托管業務產生的影響以及其所導致的經濟損失和法律責任,由投管人自行承擔。

    (三)投管人辦理場內外賬戶對應關系查詢業務

    投管人可通過FISP查詢其管理的產品所開立的基金賬戶是否已建立了場內外賬戶對應關系,以及與該基金賬戶建立了對應關系的證券賬戶號碼及身份信息三要素。

    投管人辦理場內外賬戶對應關系查詢業務,需提供以下信息:

    1、對于通過FISP開立的或已完成存量賬戶導入的基金賬戶,僅需提供基金賬戶號碼,即可辦理對應關系查詢業務。

    2、對于非通過FISP開立且尚未完成存量賬戶導入的基金賬戶,投管人除提供基金賬戶號碼外,還需提供基金賬戶在中國結算基金業務系統中登記的身份信息三要素,方可辦理對應關系查詢業務。

    (四)銷售機構辦理場內外賬戶對應關系查詢業務

    銷售機構可根據相關客戶申請,通過FISP為其查詢其開立的基金賬戶是否已建立了場內外賬戶對應關系,以及與該基金賬戶建立了對應關系的證券賬戶號碼。

    銷售機構申請辦理對應關系查詢業務,需提供基金賬戶號碼、該基金賬戶在中國結算基金業務系統中登記的身份信息三要素及個人/機構標志信息。

    銷售機構應確保所查詢的基金賬戶已綁定了在本銷售機構處開立的交易賬戶,且交易賬戶狀態正常。

    三、業務受理時間

    FISP受理場內外賬戶對應關系相關業務的時間范圍為交易日9:00-16:00。

    業務聯系人:

    李  騁 010-50938718 chengli@chinaclear.com.cn

    房高晛 010-50938786 gxfang@chinaclear.com.cn

    技術聯系人:

    許  琳 010-50938894linxu@chinaclear.com.cn

    韓軍威 010-50938756 jwhan@chinaclear.com.cn

    特此通知。

    中國證券登記結算有限責任公司

    2020年4月24日

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